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私募基金高管任職合規實務

私募基金高管任職合規實務

高管任職

實務操作

本文以最近基金業協會處分三名“掛名”高管為引,指出私募機構高管“掛名”有風險,從業需審慎、協會越來越關注高級管理人員崗位設置的合規性、合理性,以及高級管理人員的管理能力和管理經驗。在此基礎之上,筆者從一般私募基金管理人高管的范圍、人數要求、基本任職條件以及競業限制四個方面,對私募基金高管合規任職進行論述,供讀者參考。

2018年9月18日,中國證券投資基金業協會(“基金業協會”)公布了紀律處分復核決定,決定對三名“掛名”高級管理人員進行紀律處分,取消基金從業資格并加入黑名單。

該等高級管理人員提出申辯:公司為申請私募基金管理人登記需要要求其“掛名”高級管理人員,但并未履行實際職責、未享受相應待遇或未參與任何經營活動。然而,對于該等申辯理由,基金業協會經復核,未接受相關申辯意見,并且強調有高管之名、不履行高管之實的行為本身是違規的。

該處罰決定又給私募機構高級管理人員敲響警鐘:“掛名”有風險,從業需審慎。在私募基金管理人登記申請中,我們發現“人”的因素越來越關鍵,是決定登記是否成功的“門檻”因素?;饦I協會越來越關注高級管理人員崗位設置的合規性、合理性,以及高級管理人員的管理能力和管理經驗。高級管理人員已經成為私募機構進入市場、長久生存、打造品牌的核心競爭力。

為此,我們近期將推出關于私募機構高級管理人員任職資格和合規指引的系列文章。文章將結合法律法規的規定以及相關案例,對私募機構高級管理人員的認定、任職要求、職責義務、法律責任等方面進行分析梳理。

按照監管規則、管理人資質取得以及監管機構的差異,我們將私募機構分為以下四類:(一)證監會及其下設基金業協會監管的一般私募基金管理人;(二)證監會監管的持牌私募資管機構,包括證券公司、期貨公司、基金公司等;(三)私募基金服務機構;(四)銀保監會監管的信托公司。本期,我們將就第一類,即一般私募基金管理人的相關內容進行梳理。

一、一般私募基金管理人高級管理人員的范圍

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十七條的要求:高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》第四點的規定:從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管

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