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私募股權投資基金管理公司公司內部員工個人投資記錄制度

xx投資管理有限公司

公司內部員工個人投資記錄制度

第一章總則

第一條為加強xx投資管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)投資業務的規范化管理,建立有效的風險約束機制,維護基金份額持有人的合法權益,樹立公司員工的良好職業形象和維護公司聲譽,規范公司員工的執業行為,特制訂本制度。

第二條本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規和規范性文件,以及公司相關管理制度制訂。

第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工,包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工(以下統稱“員工”)。

第四條本制度所規范的證券和股權投資行為包括:

(一)股票投資,包括上市公司股票及其衍生品(如權證、股指期貨等)投資;

(二)證券投資基金投資;

(三)股權投資,指投資于未公開上市的公司的行為,包括但不限于公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。

第五條本制度中所指直系親屬,指員工的配偶、父母、子女。

第二章公司員工個人投資行為準則

第六條公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求,只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易,不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策,不得為他人提供交易信息或建議,不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益,不得進行任何形式的利益輸送。

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