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業務干貨:私募基金管理人登記法律服務的盡職調查清單詳解

業務干貨:私募基金管理人登記法律服務的

盡職調查清單詳解

趙三康律師京師私募基金部副主任

2016年2月5日,中國基金業協會發布《私募基金管理人登記法律意見書指引》,指引要求:私募基金管理人登記應當提交法律意見書。本文僅針對《私募基金管理人登記法律意見書指引》進行解讀與私募基金管理人登記法律服務的盡職調查清單進行整理,若有不詳之處,還望補充。

一、相關解讀

1.相關背景與目的

由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質性審查,近年以來,在私募基金行業快速發展的過程中,各種問題和風險也不斷凸顯,且對私募基金行業的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響,危及了私募行業的長遠發展和全局利益。

中國基金業協會要求私募基金管理人提交法律意見書,引入法律中介機構的盡職調查,是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發展,有利于保護投資者利益,規范私募基金行業守法合規經營,防止登記申請機構的道德風險外溢。一方面,目前大量申請私募基金管理人登記的機構欠缺誠信約束,提交申請材料不真實、不準確、不完整,中國基金業協會辦理登記面臨較高道德風險。前期,協會的私募基金

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