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私募基金登記備案相關問題解答(十四)

私募基金登記備案相關問題解答(十四)問:中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記存在哪些不予登記的情形?中國證券投資基金業協會對此將如何處理?

答:根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關自律規則,申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的,中國證券投資基金業協會將不予辦理登記:

一、申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定,在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

二、申請機構提供,或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

三、申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務的。

四、申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的。

五、申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。

六、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他情形。

為切實維護私募基金行業正常經營秩序,敦促私募基金管理人規范運營,督促律師事務所勤勉盡責,真正發揮法律意見書制度的市場化專業制衡作用,進一步提高私募基金管理人登記工作的透明度,促進私募基金行業健康發展,自本問答發布之日起,在已登記的私募基金管理人公示制度基礎上,中國證券投資基金業協會將進一步公示不予登記申請機構及所涉律師事務所、律師情況,并建立以下工作機制:

一、中國證券投資基金業協會將定期對外公示不予辦理登記的申請機構名稱及不予登記原因,同時公示為該機構出具法律意見書的律師事務所及經辦律師名單。

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