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《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀(附全文)

《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀(附全文)

2016年2月5號,中國基金業協會下發了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定,并發布《私募基金管理人登記法律意見書指引》,指引要求:私募基金管理人登記應當提交法律意見書。我們依據相關法規規定,對出具法律意見書作出初步梳理如下:

一、五種情況,私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書

依據公告規定,私募基金管理人在如下五種情況下,需要由律師出具法律意見書并進行備案:

1)自2016年2月5日起,私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

2) 2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3) 已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前,補提《私募基金管理人登記法律意見書》;

4)已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》;

5)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

二、出具法律意見書,律師至少需要審核十三大項內容

根據基協給出的指引文件的規定,律師出具法律意見書應當對下列內容逐項發表法律意見:

(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。

(二)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。

(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則,說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業務

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