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私募基金管理人員工含高管問題全解附法條規定

問題匯總目

1、私募基金管理人高管能不能兼職?

2、副總經理、監事、財務總監等算高管嗎?

3、私募基金管理人需要幾名高管?

4、高管是否都需要具有基金從業資格?

5、私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?

6、員工需要幾人?

7、法律意見書要怎么寫?

8、參考法規(高管員工問題相關法規全匯編)

解析

1、私募基金管理人高管能不能兼職?

可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職,不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。另經檢索,近期通過登記的案例中存在高管在私募基金管理人的關聯公司中兼任董事乃至具體職位的情況。但筆者認為,根據基金業協會的監管精神,私募基金管理人應盡快配備專人擔任高管,加強監管,以提高投資管理質量,更好地對投資者負責。

私募基金登記備案相關問題解答(十二)》有如下內容:問:在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,對私募基金管理人的法定代表人、合規/ 風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?答:為維護投資者利益,嚴格履行“受人之托、代人理財” 義務,防范利益輸送及道德風險,私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,應當遵守以下要求:

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