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私募基金管理人登記須知(2018年12月)

中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記須知

(2018年12月更新)

尊敬的私募基金管理人及申請機構:

為提高私募基金管理人登記工作效率,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)在此溫馨提示私募基金管理人申請登記及登記完成后需要注意以下重點事項:

一、申請機構總體性要求

(一)【總體要求】申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息(含資產管理業務綜合報送平臺填報信息,資產管理業務綜合報送平臺以下簡稱AMBERS系統)應當真實、準確、完整,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(二)【核查方式】根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第八條,協會可以采取約談高管人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查,申請機構應當予以配合。

(三)【法律依據】申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中,本機構及其從業人員應嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》等私募基金相關法律法規和自律規則的相關規定,自愿接受協會自律管理,配合協會自律檢查。

(四)【向證監局報告】根據現行監管要求,請新登記完成的私募基金管理人自登記完成后的10個工作日內主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。

(五)【信息更新】申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中,應認真閱讀AMBERS系統相關提示,申請材料在真實、準確、完整的前提下應保持與系統填報信息(AMBERS系統和從業人員管理平臺http://www.thewellnessmindset.com/doc/28c196391b37f111f18583d049649b6649d7097c.html /jump.html)一致,填報材料和系統信息應前后自洽,

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