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私募基金管理人展業計劃書

根據過往項目的經驗,單純就展業計劃書而言,協會審核員提出了這些要求:

1、《商業計劃書》請詳述公司未來發展方向(如研究、投資領域、投資安排等)、運作規劃及當前業務需求等信息,并說明公司整體運營、產品管理兩個層級的合規、風控管理措施,以及風控負責人如何履行其職責,妥善落實合規、風控管理。如有巳商談或擬投資的項目,請提供擬投項目相關盡調、投資規劃、募集安排及相關項目證明文件

(如擬投資項目協議書)等內容。

2、請申請機構提供展業計劃書,詳細說明未來如何開展私募證券投資基金業務,并切實做好各項制度的落實和履行。

3、公司需提供展業計劃書并加蓋公章,詳述公司展業計劃如投資類型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等。

4、請結合公司的人員架構和高管的履職能力說明貴機構如何保證在現有人員規模的情況下如何完成基金的募集銷售、投研決策、合規風控、估值清算等工作。

展業計劃書的構成

展業計劃書又可以稱其為商業計劃書,是私募基金管理人對機構未來展業的一個具體的可操作的商業規劃。

結合協會的反饋意見,展業計劃書可以從以下幾個方面進行論述:

(一)整體規劃

整體規劃可以從投資領域、投資安排和運作規劃三個方面作為切入

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