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私募基金管理人登記之盡調清單

關于申請私募基金管理人登記的盡職調查事項

應提供的文件清單

致:

就貴司申請私募基金管理人登記之相關事項,根據相關規定,本所律師認為貴司須

提供以下資料,以供本所律師履行對該申請登記項目進行盡職調查工作,從而出具相關

《法律意見書》。

一、公司基本情況

公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業,下同)和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機

構或相關服務機構,下同)設立至今全套工商檔案,包括但不限于設立、歷次變更、年

度報告、良好及警示信息(自工商部門調取,需加蓋工商局檔案查詢騎縫章)。注:中工商資料由律師自己調取,貴司不用提供。

公司、分公司、子公司和其他關聯方是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職

工持股會或類似安排,以及是否存在未進行工商登記的股權變更?如有,請提供相關協

議、資料。

公司、分公司、子公司和其他關聯方現行有效的營業執照、組織機構代碼證、稅務

登記證(若已領取三證合一的新版營業執照,則不再提供組織機構代碼證和稅務登記證)、批準證書、外匯登記證、銀行開戶許可證、國有資產產權登記證(如有)等。

公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵,并請提供相關文件。

公司、子公司、分支機構和其他關聯方是否已登記為私募基金管理人,若已登記,

請提供相關登記文件。

二、公司股東

公司目前股權結構圖,結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人(實際控制人),即披露至自然人或國有資產管理機構(采用豎狀結構圖)。

請提供各股東現行有效的主體資格證明文件(企業法人營業執照或身份證復印件),法人股東請一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請提供身份證復印件、調查表(包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、

職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況)。

公司中若含有境外投資股東的,除提供外商投資企業批準證書外請一并提供境外投

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